商业银行的风险管理模式有（）。

下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

2023-07-24 从业资格银行证券

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号

2023-07-24 从业资格银行证券

下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员④证券公司的董事

2023-07-24 从业资格银行证券

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可②处以非法融资融券等值以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格④处以5万元以上30万元以下的罚款

2023-07-24 从业资格银行证券