审计机关对（ ）预算的执行情况和决策以及其他财政收支情况，进行审计监督。
a.本级各部门和下级政府 b.本级政府及各部门c.本级各部门 d.本级政府

证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息

2023-05-26 从业资格银行证券

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或 其他业务权限不包括（ ）。A. 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.个人投资者直接买卖股票

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根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。A.有形席位和无形席位 B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位 D.代理席位和自营席位

2023-05-26 从业资格银行证券

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ） 计算。A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值

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一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。A. 10分钟 B. 30分钟 C. 60分钟 D. 1天

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证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的 材料应至少妥善保存（ ）年。A. 15 B. 7 C. 20 D. 10

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根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10%

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证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管 理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A. 6 B. 2 C. 1 D. 12

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不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。 A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

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证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。 A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.信用交易担保资金账户 D.信用交易担保证券账户

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