2023-05-26
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务,必须取得( )、( )相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货
2023-07-24 从业资格银行证券
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。①监督权②监管权③现场检查权④审查权
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过( )家。
证券金融公司可以发行公司债券,也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债,应当事先向( )报告。
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,( )和( )对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。①中国银保监会②中国证监会③财政部④中国总会计师协会
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚, 最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,需依法成立( )年以上。
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