影响利率水平的因素主要有（ ）。

(2019年)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）Ⅰ.证券账户的设立Ⅱ.结算账户的设立Ⅲ.证券的存管和过户Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算和交收

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

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(2018年)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

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(2018年)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

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(2018年)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（　）或达到（　）后，无论增加或者减少（　）时，均应当履行报告和公告义务。

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(2019年)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

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(2019年)下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。Ⅰ．总经理Ⅱ．副总经理Ⅲ．财务负责人Ⅳ．股东

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(2019年)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

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(2019年)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

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(2018年)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ．董事Ⅱ．高级管理人员Ⅲ．经营管理的主要负责人Ⅳ．财务负责人

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