2023-05-26
本题考查计划工作的任务。
设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ．信用风险Ⅱ．购买人风险Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险
证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。
下列不属于共益权的是()。
根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额()的罚款。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。
下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
热门标签
