搞好目标管理必须遵循的原则是（） 。

证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）净资本均在12亿元以上。A. 1年 B. 6个月 C. 3年 D. 3个月

2023-05-26 从业资格银行证券

下列各项不属于投资决策与风险控制内容的是（ ）。 A.决策依据 B.投资程序 C.收益分配 D.风险控制

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定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代理 客户向证券登记结箅机构申请注销专用证券账户。A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

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网上竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。A.广泛的市场性 B. —、二级市场的联动性C.经济髙效性 D.股价的被操纵性

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关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（ ）。 A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息.，因此， 上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都 属于内幕交易 D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上

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存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（ ）凭证。 A.汇率 B.储蓄 C.不可转让 D.可转让

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ETF 是一种（ ）。 A.指数基金 B.货币基金 C.债券基金 D.保本基金

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新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（ ）。 A.认购方式不同 B.发行价格的确定办法不同C.认购成功的确认方式不同 D.承销方式不同

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新股网上发行的网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（ ）。 A.网上竞价发行 B.网上定价发行C.网上竞价市值配售 D.网上定价市值配售

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代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。A.客户自己 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人

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