It is probably safe to say that of all the board members, Mr. Cain has the most ( ).

证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.违反规定为客户开立账户

2023-05-26 从业资格银行证券

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深 圳），则深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。 A.深圳发展银行总行 B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行 D.中国银行北京分行

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币 ( )亿元。 A. 1 B. 3 C. 5 D. 7

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ）。 A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而拿有不同的权利

2023-05-26 从业资格银行证券

B股最先在（ ）证券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约

2023-05-26 从业资格银行证券

有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上一交易日的参考价格为8. 50元， 那么今日的交易价不可能是（ ）。 A. 9. 40 元 B. 9. 35 元 C. 8. 25 元 D. 7. 65 元

2023-05-26 从业资格银行证券

债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ()

2023-05-26 从业资格银行证券

以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。 ()

2023-05-26 从业资格银行证券

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。( )

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