下列选项中，属于我国金融深化过程特征的有（ ）。

李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（　　）。Ⅰ．证券公司的从业人员 Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ．上市公司的工作人员 Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员

2023-08-04 从业资格银行证券

主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（　　）。Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ．对外违规担保尚未解除Ⅲ．现任监事近12月被交易所谴责Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组

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以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司Ⅲ．典当行 Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司

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下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有（　　）。Ⅰ．上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票Ⅱ．上市公司于9月18公告业绩快报，于1o月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票Ⅲ．上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日买入股票Ⅳ．上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45天卖出股票

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以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）。Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人

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以下各项不确认递延所得税的暂时性差异情形有（　　）。Ⅰ．自行研发形成的税法规定可按照150％摊销的无形资产Ⅱ．采用权益法核算准备长期持有的长期股权投资Ⅲ．分期付款、实质上具有融资性质购入固定资产、无形资产Ⅳ．非同一控制下企业合并形成的商誉

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下列各项中，属于所有者权益的有（　　）。Ⅰ．盈余公积 Ⅱ．实收资本Ⅲ．直接计入所有者权益的利得 Ⅳ．坏账准备

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下列符合免于以要约方式增持股份的情形的有（　　）。Ⅰ．某国有企业，属于省国资委下属上市公司，某中央企业通过受让该国有企业股权，成为控股股东Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的超过该公司已发行股份的30％，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2％的股份Ⅲ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让Ⅳ．收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

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甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（　　）。Ⅰ．由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司Ⅱ．持有乙公司1％股份且为甲公司董事之弟的张某Ⅲ．持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某Ⅳ．在甲公司中担任监事且持有乙公司2％股份的李某

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某上交所上市公司，以下情形中，其半年度报告需要审计的有（　　）。Ⅰ．拟在下半年分配利润 Ⅱ．拟在下半年实施资本公积转增股本Ⅲ．拟在下半年申请增发新股 Ⅳ．拟在下半年进行现金分红

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