商业银行的信用扩张能力并非是无限的，一般来说，银行体系扩张信用、创造派生存款的能力要受到（ ）的限制。

公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（ ）。I．将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利Ⅳ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

2023-07-24 从业资格银行证券

根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（ ）等。Ⅰ．H股Ⅱ．N股Ⅲ．S股Ⅳ．L股

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根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。I．组织合规培训Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ．负责公司的法律诉讼

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风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（ ）。Ⅰ．风险管理基本流程与风险管理策略Ⅱ．全面风险管理总体目标Ⅲ．风险管理组织体系与信息系统Ⅳ．公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

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按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以行使的职权有（ ）。Ⅰ．召开基金份额持有人大会Ⅱ．提请更换基金管理人Ⅲ．监督基金管理人的投资运作Ⅳ．调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

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按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。Ⅰ、资产类期货；Ⅱ、外汇期货；Ⅲ、利率期货；Ⅳ、股权类期货。

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1981年后，我国发行的国债品种有（ ）。Ⅰ.普通国债Ⅱ．国家重点建设债券Ⅲ．财政债券Ⅳ．保值债券

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（ ）属于分析法律风险需要收集的信息。Ⅰ．影响公司的新法律法规和政策Ⅱ．公司和竞争对手的知识产权情况Ⅲ．员工道德操守的遵从性Ⅳ．该公司发生重大法律纠纷案件的情况

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下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。

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