金融工具的风险来源包括( )。

根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。①未履行出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙企业造成损失④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④中国证券业协会认定的其他形式

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对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录

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中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

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下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力；③最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。①公司名称②公司成立日期③股票种类④股票编号

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下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金③数额特别巨大的，可没收财产④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

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在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①代理客户进行融资融券交易②收取客户应当归还的资金③收取客户应当支付的利息④收取客户应当支付的违约金

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证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。①其他证券公司②商业银行③证券交易所④中国证券业协会

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下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

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