责令停产停业的行政处罚必须由（ ）规定。
A.法律 B.法律、法规
C.法律、行政法规 D.法律、法规及规章都可以

在公司上市后的信息披露基本原则中，（ ）根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。A.证券交易所 B.证券交易协会C.中国证监会 D.上市公司所在地中国证监会派出机构

2023-05-27 从业资格银行证券

公开发行可转换公司债券应为提供担保，但（ ）的公司除外。A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元C.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

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发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。A.2 B.3 C.4 D.5

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上市公司最近（ ）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例。A.2 B.3 C.4 D.5

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____，增发新股可流通部分上市交易，当日股票____。（）A.L+1日，不设涨跌幅限制 B.L日，设涨跌幅限制C.L+1日，设涨跌幅限制 D.L日，不设涨跌幅限制

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网下网上同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（ ）同时公开发行。A.网上和网下对机构投资者和公众投资者B.网上或网下对机构投资者和公众投资者C.网下对机构投资者与网上对公众投资者D.网上对机构投资者与网下对公众投资者

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公开募集证券说明书自（ ）内有效。A.最后签署之日起3个月 B.最后签署之日起6个月C.最后签署之日起12个月 D.最后签署之日起2年

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上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近 个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近 个月内未受到证券交易所的公开谴责。（）A.12；16 B.36；36 C.12；12 D.36；12

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创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于（ ）。A.增加发行人核心竞争优势的列示B.增加披露发行人业务的独特性与创新性C.增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理等相对特殊的风险披露D.增加对创业板上市的重要声明与提示

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财务报表被出具（ ）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及会计师对强调事项的详细说明。A.带强调事项段的有保留审计意见B.有保留审计意见C.带强调事项段的无保留审计意见D.带说明事项段的有保留审计意见

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