公检司法和有关单位必须持有县级以上主管部门正式公函，经（　　）批准方可查阅。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期

2023-07-25 从业资格银行证券

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同

2023-07-25 从业资格银行证券

证券公司开展自营业务要求（ ）。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

2023-07-25 从业资格银行证券

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。①资产证券化最基本的功能是融资②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配③资产证券化交易中的证券一般都是单一品种④资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高

2023-07-25 从业资格银行证券

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性

2023-07-25 从业资格银行证券

证券交易所的职能包括（ ）。①提供证券交易的场所、设施和服务②对会员进行监督③开展投资者教育和保护④管理和公布市场信息

2023-07-25 从业资格银行证券

收入政策目标包括（ ）①收入总量目标②收入功能目标③收入效率目标④收入结构目标

2023-07-25 从业资格银行证券

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。

2023-07-25 从业资格银行证券

在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。

2023-07-25 从业资格银行证券

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。

2023-07-25 从业资格银行证券