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关于证券市场的筹资-投资功能，下列说法正确的是（ ）。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

2023-05-27 从业资格银行证券

一般来说，证券的票面要素有（）。A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务

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下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

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下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。A.0.33% B.1.33% C.2.33% D.3.33%

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下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（ ）。A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B.取得注册会计师证书2年以上C.不超过60岁D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据

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证券投资基金管理人与托管人之间是（ )关系。A.所有者和经营者 B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权与债务

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( )一般将25%?50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A.成长型基金 B.收入型基金C.指数基金 D.平衡型基金

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()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A.附有出售选择权条款的债券 B.附有可转换条款的债券C.附有交换条款的债券 D.附有赎回选择权条款的债券

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