常言道：“人要实，火要虚。”此话的意思是说做人要脚踏实地，才能事业有成；可燃物要架空一些，才能燃烧更旺。“火要虚”的目的是( )。

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施, A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款 D. 口头警示

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司经营（ ）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A.证券经纪B.证券资产管理C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保存

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股票的竞价方式包括（ ）。 A.集合竞价 B.连续竞价 C.柜台竞价 D.拍卖竞价

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在证券经纪业务中，投资者采取的非柜台委托形式有（ ）。 A.传真委托 B.自助终端委托 C.电话委托员长D.网上委托

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投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过托 管证券公司领取相应的（.）等。 A.债券兑付款 B.债息 C.股息 D.红利

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补办原号码的上海证券账户卡，可由（ ）受理。 A.原开户代理机构B.各开户代理机构C.该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构）D.证券交易所

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证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（ ）。 A.流动性 B.收益性 C.有效性D.稳定性

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我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（ ）。 A.债券 B.基金 C. B股 D.A股

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进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保 证券。 A.信用状况 B.交易记录 C.资金实力 D交易规模

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—笔债券质押式回购交易涉及（ ）。A. 一个交易主体、两次交易契约行为 B.两个交易主体、两次交易契约行为 C. 一个交易主体、一次交易契约行为 D.两个交易主体、一次交易契约行为

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