With proper measures, the economy in China is beginning to ______ again.

发行人申请债券上市，应当符合的条件有( )。 Ⅰ.经有权部门批准并发行 Ⅱ.债券的期限为1年以上 Ⅲ.债券的发行对象为企业 Ⅳ.债券的实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅴ.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

2023-08-04 从业资格银行证券

甲上市公司拟于2011年11月公开发行公司债券，下列哪些情形构成发行障碍？( ) Ⅰ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.甲公司前一次公开发行的10亿公司债券尚未募足 Ⅲ.甲公司借某银行5亿元的贷款已于2010年12月31日到期，甲公司于2011年2月归还了全部贷款 Ⅳ.甲公司2009年曾公开发行公司债券8亿元用于生产经营，募集资金到账后，公司将资金全部用于购买股票 Ⅴ.甲公司最近36个月内财务会计文件存在虚假记载

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下列情形不得发行公司债券的有( )。 Ⅰ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.最近48个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形 Ⅴ.最近2个会计年度连续亏损

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根据《公司债券发行试点办法》，发行公司债券应当符合的条件有( )。 Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定 Ⅱ.公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策 Ⅲ.经资信评级机构评级，债券信用级别良好 Ⅳ.金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算 Ⅴ.最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

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符合下列( )条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外。 Ⅰ.债权债务关系确立并登记完毕 Ⅱ.实际发行额不少于人民币6亿元 Ⅲ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20% Ⅳ.发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为 Ⅴ.依法公开发行

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下列有关企业债券和公司债券的陈述，正确的有( )。 Ⅰ.公开发行公司债券后，发行人累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅱ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值 Ⅲ.企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为一个认购单位 Ⅳ.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于非生产性支出，但可用于弥补亏损 Ⅴ.企业债券的发行申请材料为1份原件及电子文档

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公司债券上市交易后，发行人有下列( )情形的，证券交易所可决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ.公司出现重大违法行为 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务 Ⅳ.公司最近1年亏损 Ⅴ.公司最近2年连续亏损

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上市公司企业债券的发行申请文件中，担保函的内容包括( )。 Ⅰ.保证范围 Ⅱ.资信情况 Ⅲ.债券的到期日 Ⅳ.被担保的债券种类、数额 Ⅴ.加速到期

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企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括( )。 Ⅰ.项目审批、核准或备案情况 Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划 Ⅲ.发行人在行业中的地位和竞争优势 Ⅳ.发行人所在行业现状和前景 Ⅴ.发行人最近3年及最近1期主要财务数据

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企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有( )。 Ⅰ.历史沿革 Ⅱ.公司治理和组织结构 Ⅲ.发行人所在行业现状和前景 Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系 Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况

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