2023-05-26
对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。①董事会②股东会③监事会④总经理
2023-07-24 从业资格银行证券
财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的
财务顾问服务对象有（ ）。①企业②个人③政府④上市公司
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。②在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。④根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。
标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易曰；②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；③基金持有户数不少于2000户；④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；⑤交易所规定的其他条件。基金需满足的条件。
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势②提供具体证券投资品种选择建议③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④提供其他证券投资分析、预测或者建议
（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。①A股②B股③权证④证券投资基金
证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。①处以拘役②单处1万元以上10万元以下罚金③处5年以上10年以下有期徒刑④并处2万元以上20万元以下罚金
甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（ ）。
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