被称为现代金融业支柱的金融机构包括（　　）。

下列因素会对国债销售价格产生影响的有（）。Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．国债承销的手续费收入Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度

2023-08-04 从业资格银行证券

根据《企业会计准则规定》，属于职工范围的是（）。Ⅰ．与企业订立了无固定期限的劳动合同的人员Ⅱ．未与企业订立合同的独立董事Ⅲ．通过劳务公司签订用工合同而向企业提供服务的人员Ⅳ．与企业以完成一定工作为期限合同的临时人员

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上市公司下列各项费用中，应当与发生时直接计入当期损益的是（）。Ⅰ．购入交易性金融资产的交易费用Ⅱ．进行同一控制下企业合并支付的审计费用Ⅲ．购入持有至到期投资的交易费用Ⅳ．向无关联第三方发行股份构成重组上市，向独立财务顾问支付的承销费Ⅴ．进行非同一控制下企业合并支付的资产评估费

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下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有（）。Ⅰ．机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ．应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ．公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ．可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例

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某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票，用于收购某公司100％股权，预计购买基准日为2016年12月1日，该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86％。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》，募集说明书中的披露内容至少包括（）。Ⅰ．假设2013年已完成购买并据此编制的2013年～2015年备考合并利润表Ⅱ．假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表Ⅲ．假设2013年已完成购买并据此编制的2013年～2015年备考合并现金流量表Ⅳ．假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告Ⅴ．假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告

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下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告Ⅱ．可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ．投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供Ⅳ．投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围Ⅴ．投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询公司撰写

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深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有（）。Ⅰ．已被网下剔除的投资者Ⅱ．债券型投资基金Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者

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下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（）。Ⅰ．甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副总经理，24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ．乙公司为科技创新类企业，2013年、2014年1～6月处于持续研发投入期，未实现产品销售收入，2014年7月开始陆续有研发产品销售收入，2014年主营业务收入为1000万，2015年主营业务收入5000万，以2014、2015年为报告期Ⅲ．丙公司注册资本5000万元，报告期实收资本4000万元，净资产为3000万元Ⅳ．丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚，不属于情节严重情形，未被证监会采取市场禁入措施

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根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正确的是（）。Ⅰ．发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人，但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股，应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ．申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ．应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ．注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的，应按《企业会计准则》编制财务报表

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某上市公司最近一期经审计的净资产为1亿元，最近12个月下列诉讼和仲裁可以不披露的是（）。

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