我国对不正当竞争行为进行监督检査的主管部门是（ ）。
A.国内贸易部 B.技术监督局 C.工商行政管理局 D.物价局

在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（ ）工作曰 将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。A. 10 B. 5 C. 3 D. 1

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。A. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C.“董事会—投资决策机构”的二级体制D.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

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从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交收。 A.证监会 B.证券登记结算公司 C.另一证券公司 D.上市公司

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证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。A.非现场检査 B.交易行为实时监控C.现场检査 D.限制交易

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证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（ ）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

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每日交易结束后，由（ ）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清 算数据。A.交割员 B.清算员 C.开户银行 D.客户

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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累 加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。A. 99 999 900 元 B. 9 999 900 元C. 999 999 900 元 D. 10 000 000 元

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上海证券交易所的指定交易制度于（ ）起推行。A. 2000年4月1日 B. 1999年4月1日C. 1998年4月1日 D. 1997年4月1日

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下列有关清算和交收的表述中，错误的是（ ）。A.在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移B.交收确认结算参与人的债权债务关系C.交收完成证券和资金的收付D.清算是交收的基础

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( )可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率A.开放式回购 B.封闭式回购C.抵押式回购 D.开放式回购和封闭式回购

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