2023-05-26
企业集团財务公司是一种完全属于集团内部的金融机构，它的服务对象 限于企业集团成员，不允许从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务。
在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。Ⅰ．客户招揽Ⅱ．交易通道服务Ⅲ．信息咨询服务Ⅳ．其他附加服务
2023-07-24 从业资格银行证券
下列属于合格投资者的是（ ）。Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；Ⅲ．发行人子公司的总经理；Ⅳ．承销的证券公司相关人员。
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。Ⅰ．上市申请书Ⅱ．相关证监会的核准文件Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书Ⅳ．发行公告
上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．认定为不适当人选Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布Ⅳ．责令改正
建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况Ⅱ．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物Ⅲ．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓Ⅳ．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
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