2012年6月27日，中国宣布在南海地区对外开放九个海上区块，供与外国公司合作勘探开发。此外，海南省宣布将西沙群岛的四个区域划定为文化遗产保护区。这些决定联同设立三沙市构成了中国加强在南海地区维护主权的“组合行动”。中国在南海问题上的一贯主张是（ ）。
A.使南海问题长期化 B.推动南海问题国际化
C.搁置争议，共同开发 D.建立“南海和平自由友谊合作区”

会员制证券交易所设有的机构有（ ）。Ⅰ．董事会；Ⅱ、理事会；Ⅲ、会员大会；Ⅳ、监察委员会。

2023-07-24 从业资格银行证券

国务院证券监督管理机构由（ ）组成。I．中国证券监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ．地方政府金融办Ⅳ．国务院国有资产管理委员会

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关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

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公司经营状况的好坏，可以从（ ）来分析。Ⅰ．公司治理水平与经营能力Ⅱ．公司竞争力Ⅲ．财务状况Ⅳ．公司的并购与重组

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根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。I．封闭式基金Ⅱ．开放式基金Ⅲ．契约型基金Ⅳ．公司型基金

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根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国外资银行管理条例》《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（ ）。Ⅰ．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券Ⅱ．除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资Ⅲ．外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券Ⅳ．商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理

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赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

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按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，可以从基金财产中列支的费用有（ ）。Ⅰ．基金托管人的托管费Ⅱ．基金的证券交易费用Ⅲ．基金份额持有人大会费用Ⅳ．基金管理人的管理费

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按有无发行中介分类，证券发行可以分为（ ）。Ⅰ、公募发行；Ⅱ、私募发行；Ⅲ、直接发行；Ⅳ、间接发行。

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ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（ ）等都是导致跟踪误差的主要原因。I．抽样复制Ⅱ．现金留存Ⅲ．基金分红Ⅳ．基金费用

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