在日常工作和生活中，银行从业人员应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定， 做到（ ）。
A.不在不当时间和地点谈论工作话题
B.不以明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的内部人员提及内幕信息
C.不违反有关规定，将内幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友
D.按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件或电子文档

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下C. 3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下

2023-05-26 从业资格银行证券

证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告

2023-05-26 从业资格银行证券

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（ ）。 A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风脸C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。 A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险

2023-05-26 从业资格银行证券

某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125. 8元， 当月的标准券折算率为1 ： 1.27。该客户最多可回购融入的资金是（ ）万元。 A. 635 B. 1270 C. 2600 D. 4600

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下列关于证券交易所的说法中，错误的是（ ）。 A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境 内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

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召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30

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根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发 行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。 A.中国证券业协会 B.证券交易所C.个人投资者 D.中国证监会规定条件的机构投资者.

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在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.议价交易

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证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过裎属于（ ）。A.清算 B.交收 C.成交 D.结算

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