Routine inspections are conducted at the Haldren Paper Factory to ensure that all equipment is functioning ____.

( )是网上证券委托的有效身份识别证件。A.计算机IP地址 B.投资者证券账户卡号C.数字证书 D.网上委托通讯密码

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。 A.资金账户的开立、注销 B.信用账户的开立、注销C.客户资料修改 D.增加服务品种

2023-05-26 从业资格银行证券

下列对证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。A.是代理客户买卖证券的业务 B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入 D.我国没有股票的柜台交易

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下列关于金融期权的说法，正确的是（ ）。A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B.看涨期权赋予期权购买者有买人的权利C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D.金融期权合约的买入者需支付期权费

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在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（ ）。A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

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下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算 和交收模式说明正确的是（ ）。A.交易日（T日）收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算 公司B.登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的 应收或应付金额，并于T + 1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人C.结算参与人应收款由登记结算公司于T + 1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由 登记结算公司于T + 1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除D.如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17: 00前及时补足

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根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是（ ）。A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

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我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D.接受证券交易所的监督

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下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按季编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

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根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。A.最近2年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币5000万元D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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