在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（ ）原则作为第一优先原则。

A.数量优先 B.客户优先

C.价格优先 D.时间优先

下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。

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以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。

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对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

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下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。

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金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

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关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。

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股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。

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（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

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合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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