根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益
2023-05-26
参考答案:BD
【答案详解】BD。证券经纪业务的禁止行为包括:(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物,或违规向客户提供资金或有价证券。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;或违背客户的委托为其买卖证券; 或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;代理买卖法律规定不得 买卖的证券。(4 )不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5 )不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营业场所之 外接受客户委托买卖证券。(7)不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或 利用内幕信息。(8)不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法 活动。(9)不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)不得隐匿、伪造、篡改 或毁损交易记录。(11)不得泄露客户资料。
( )指由法律规定或合同约定的债务人不履行或不完全履行债务时,应付给银行的金额。
2023-08-11 从业资格银行证券
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企业产品的竞争力取决于产品品牌等多种因素,但主要还是取决于( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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