2023-05-26
【答案详解】A。除题干中的防范管理风险的措施外，防范管理风险的措施还有：加强经纪业务营销管理、严格执行经纪业务操作规程、加强员工培训，提高员工素质和建立 经纪业务检查稽核制度。
下列说法中，正确的有（ ）。①非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
2023-07-24 从业资格银行证券
下列说法正确的是（）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种符合规定的报刊，供公众查阅
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。①5％以上15％以下②5％以上10％以下③3万元以上10万元以下④1万元以上10万元以下
下列属于管理风险的是（ ）。
有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．设计合约，安排合约上市Ⅳ．非自用不动产投资
根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（ ）。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．暂停或撤销相关业务许可Ⅳ．罚款
签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（ ）。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股份额Ⅲ．公司的实际控制人Ⅳ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。Ⅰ．机构Ⅱ．信息Ⅲ．人员Ⅳ．账户
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