业务管理风险控制的措施包括( )。
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人单岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并 明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行 定期或不定期检查或稽核
2023-05-26
参考答案:ACD
【答案详解】ACD。B选项应修改为:对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
如果某可转换债权类面额为1500元,规定其转换价格为30元,则转换比例为()。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
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