下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易

C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益

2023-08-02 从业资格银行证券

从事证券服务业务的禁止性行为包括（ ）。Ⅰ 代理委托人从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。I 向客户提示潜在的投资风险II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传III 向他人泄露客户的投资决策计划信息IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

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证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。I 时间II 内容III 方式IV 依据

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证券投资顾问业务签订协议应当（ ）I 评估客户的风险承受能力II 为客户选择适当的投资顾问服务或产品III 告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况IV 替客户进行签约

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证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ 发行Ⅱ 上市Ⅲ 流通Ⅳ 交易

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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（　　）。

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从（　　）起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

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证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（ ），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

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证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

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