下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
A.双方权利义务和风险提示
B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
2023-05-26
参考答案:D
。证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客 户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从 事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,向客户明示证券公司禁止营业部从事的 业务内容。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述,错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法,错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
热门标签