证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向( )报告。

A.中国证券监督管理委员会
B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构

2023-05-26



参考答案:B

答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对 业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司 注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。