证券公司申请从事客户资产管理业务,必须具备的条件有( )。
A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
D.具有完备的内部控制和风险管理制度
2023-05-26
参考答案:BD
答案为BD。 A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经 营范围”;C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。
上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。()
2023-05-26 从业资格银行证券
从狭义上说,证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。()
2023-05-26 从业资格银行证券
证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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