.证券投资基金按照其（ )，可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.设立后规模是否允许变动 B.申购和赎回的方式不同 C.是否上市交易 D.发行规模不同

内部控制的原则包括（ ）。Ⅰ独立性原则Ⅱ有效性原则Ⅲ健全性原则Ⅳ成本效益原则

2023-07-27 从业资格银行证券

根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用

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（ ），10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行业公约》。

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基金管理人应对风险的措施主要是（ ）。

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基金管理人的（ ）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。

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基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（ ）而形成的系统。

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2001年9月，我国第一只开放性基金——（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

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下列关于风险报告和监控环节的内容有（ ）。Ⅰ．基金公司应该建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控Ⅱ．根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径Ⅲ．风险报告要明确风险等级、关键风险点、风险后果Ⅳ．根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施

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下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（ ）。Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司需制订书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次Ⅱ．在计划中．建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理机制Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理

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下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会Ⅱ．投资风险主要责任人是投资部门Ⅲ．操作风险是全公司所有部门要应对的Ⅳ．业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险

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