证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A.发行人的高级管理人员 B.发行人控股的公司
C.证券监督管理机构工作人员 D.保荐人
2023-05-26
参考答案:ABCD
答案为ABCID证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人的董事、监 事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、 高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管 理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、 承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院 证券监督管理机构规定的其他人。
2023-05-26 从业资格银行证券
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根据现行规定,证券公司应()向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
2023-05-26 从业资格银行证券
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以下不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是()。
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应()。
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