2023-05-26
常识内容。
限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括( )。A.认股权证 B.国家重点建设债券C.在证券交易所上市的企业债券 D.债券型证券投资基金
2023-05-26 从业资格银行证券
客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的( )。 A.电脑终端 B.证券买卖委托单 C.传真 D.电话
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
融资融券试点初期,深圳证券交易所标的证券范围与( )指数成分股范围相同。 A.沪深300 B.深圳成分C.中证100 D.深圳100
按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的, 持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A. 15% B. 10% C. 20% D. 5%
证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本 的( )%。A. 5 B. 10 C. 15 D. 20
按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂 牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A. 5% B. 7% C. 3% D. 10%
从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的 管理人员和业务人员的( )。A.名单和执业证书号 B.名单和照片C.照片和执业证书号 D.名单和业务岗位
境内自然人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件通常是指( )。 A.护照 B.工作证C.居民身份证 D.户口册
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低 限额为( )。A.数量不低于5 000张,或交易金额不低于50万元人民币B.数量不低于10万张,或交易金额不低于1 000万元人民币C.数量不低于2万张,或交易金额不低于200万元人民币D.数量不低于1万张,或者交易金额不低于100万元人民币
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