证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。
2023-05-26
B:未办妥过户手续的记名证券委托
C:采取信用交易方式的委托
D:已办妥过户手续的记名证券委托
参考答案:AB
证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后,要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部一律不得受理。同时,要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致,有无涂改或字迹不清,委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。
一旦出现政策风险,几乎所有的股票都会受到影响,因此政策风险属于非系统风险。()
2023-05-27 从业资格银行证券
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债券基金收益与市场利率呈反向变化关系,即市场利率的上升,债券基金的收益下降。()
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证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证监会报送年度报告。()
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