2023-05-26
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
基金管理人会计核算控制应（ ）。Ⅰ．明确经济责任Ⅱ．采取合理的估值方法和科学的估值程序Ⅲ．规范基金清算交割工作Ⅳ．建立严格的成本控制和业绩考核制度
2023-07-27 从业资格银行证券
下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ．信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ．对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ．不得泄露未公开信息
基金销售业务控制的内容有（ ）。Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核Ⅱ．严格审核客户开户资料Ⅲ．申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ．建立代销机构的尽职调查流程
基金公司投资决策业务控制包含（ ）。Ⅰ．健全投资决策授权制度Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系
基金管理人会计系统控制应（ ）。Ⅰ．建立凭证制度Ⅱ．建立账务组织和账务处理体系Ⅲ．建立复核制度Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度
下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ．基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ．技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ．用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露
基金交易业务控制包含（ ）。Ⅰ．实行集中交易制度Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ．投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ．建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系
基金公司研究业务控制包含（ ）。Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程Ⅱ．建立投资对象备选库制度Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ．建立研究报告质量评价体系
以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
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