关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的有()
2023-05-26
B:目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险
C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险
参考答案:CD
A项,项证券登记结算机构作为共同对手方,如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此,在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时,证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险;B项在面目资金或证券交收违约时,证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险,后果将十分严重,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市此外,由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券,因此也极易引发连锁反应,波及到其他金融市场。
根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,不属于期货从业人员的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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