按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送()。Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．发起人协议Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于客户征信调查内容的是()。Ⅰ．投资经验Ⅱ．诚信记录Ⅲ．还款能力Ⅳ．关联关系

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在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

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根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

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证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿

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证券公司向客户介绍投资收益预期，()。Ⅰ．必须恪守诚信原则Ⅱ．提供充分合理的依据Ⅲ．以书面方式特别声明Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

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证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。Ⅰ．公开Ⅱ．平等Ⅲ．自愿Ⅳ．诚实信用

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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下列属于上市证券的是()。Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．基金券Ⅲ．人民币优先股Ⅳ．期货

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证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．介绍业务对接规则Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ．客户投诉的接待处理方式

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