( )应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。
2023-05-26
B:证券交易所
C:证券登记结算机构
D:资产托管机构
参考答案:C
证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。
内部审计部门不需要向中国证监会或其派出机构报告的事项是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。
2023-07-29 从业资格银行证券
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