证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,采取的措施不包括()
2023-05-26
A:约见谈话
B:撤销相关业务许可
C:口头警示
D:书面警示
参考答案:B
B:撤销相关业务许可
C:口头警示
D:书面警示
参考答案:B
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取下列措施:①口头警示;②书面警示;③要求整改;④约见谈话;⑤专项调查;⑥暂停受理或者办理相关业务;⑦提请中国证监会处理。
相关推荐
期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
热门标签