2023-05-26
证券公司应当自专用证券账户开立之日起三个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。
（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
2023-07-26 从业资格银行证券
（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
基金管理人的合规审核不包括（）。
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。
监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）。Ⅰ.检查公司的财务。Ⅱ.提议召开临时股东会。Ⅲ.列席董事会会议。Ⅳ.公司章程规定的其他职权。Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。
基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
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