定向资产管理业务的特点有()。
2023-05-26
B:具体投资方向应在资产管理合同中约定
C:客户资产必须进行托管
D:必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
参考答案:ABD
定向资产管理业务的特点有:①证券公司与客户必须是“一对一”的;②具体投资方向应在资产管理合同中约定;③必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。故A、B、D选项正确。
下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官( )履行职责提供必要的条件。
2023-05-24 从业资格银行证券
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( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
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首席风险官履行职责应当保持充分的( ),主动回避与本人有利害冲突的事项。
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首席风险官任期届满前,期货公司( )无正当理由不得免除其职务。
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