对()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
2023-05-27
B:交易结算资金未纳入第三方存管
C:证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人
D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录
参考答案:BCD
对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人,证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为B、C、D。
2023-05-24 从业资格银行证券
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2023-05-24 从业资格银行证券
会员制期货交易所首先受到公司法的约束,其次受到民法的约束。( )
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中国金融期货交易所是一家以营利为目的的公司制期货交易所。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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( )期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。
2023-05-24 从业资格银行证券
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