结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，但账户名称与结算参与人名称可以不一致。()

限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（ ）。A.认股权证 B.国家重点建设债券C.在证券交易所上市的企业债券 D.债券型证券投资基金

2023-05-26 从业资格银行证券

客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。 A.电脑终端 B.证券买卖委托单 C.传真 D.电话

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

2023-05-26 从业资格银行证券

融资融券试点初期，深圳证券交易所标的证券范围与（ ）指数成分股范围相同。 A.沪深300 B.深圳成分C.中证100 D.深圳100

2023-05-26 从业资格银行证券

按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的， 持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A. 15% B. 10% C. 20% D. 5%

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本 的（ ）％。A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

2023-05-26 从业资格银行证券

按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂 牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。A. 5% B. 7% C. 3% D. 10%

2023-05-26 从业资格银行证券

从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的 管理人员和业务人员的（ ）。A.名单和执业证书号 B.名单和照片C.照片和执业证书号 D.名单和业务岗位

2023-05-26 从业资格银行证券

境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指（ ）。 A.护照 B.工作证C.居民身份证 D.户口册

2023-05-26 从业资格银行证券

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低 限额为（ ）。A.数量不低于5 000张，或交易金额不低于50万元人民币B.数量不低于10万张，或交易金额不低于1 000万元人民币C.数量不低于2万张，或交易金额不低于200万元人民币D.数量不低于1万张，或者交易金额不低于100万元人民币

2023-05-26 从业资格银行证券