中国结算公司沪、深分公司在完成证券交收和资金交收后，会在次日开市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。()

证券投资咨询业务的界定包括（ ）。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④中国证券业协会认定的其他形式。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）①责令改正②出具警示函③责令暂停发布证券研究报告④责令加强业务学习?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。①业务规模、性质、复杂程度②流动性风险偏好③外部市场发展变化④监管要求?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司分支机构包括（ ）。①从事业务经营的分公司②证券营业部③证券公司子公司④期货子公司?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）①最近36个月内存在违反诚信的不良记录②最近36个月内因违法违规经营受到处罚③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?

2023-07-24 从业资格银行证券

上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。①公司概况②公司上一年度股东大会决议③已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额④公司的实际控制人?

2023-07-24 从业资格银行证券

融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（ ）①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件?

2023-07-24 从业资格银行证券

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。①实名信用资金台账；②信用证券账户；③信用资金账户；④客户信用交易担保资金账户。?

2023-07-24 从业资格银行证券

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。①产品特点②盈利预期③投资方向④风险揭示?

2023-07-24 从业资格银行证券

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）①中国证监会规定的其他条件②具备3年以上保荐相关业务经历③最近3年未受到中国证监会的行政处罚④未负有数额较大到期未清偿的债务?

2023-07-24 从业资格银行证券