证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问( )
①最近36个月内存在违反诚信的不良记录
②最近36个月内因违法违规经营受到处罚
③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?
2023-07-24
B:③④
C:①②
D:②③④
参考答案:D
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
(规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任,如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任,实际上只要前2年没有就行)
固定收益证券的发行者不能按照契约如期如额偿还本金和支付利息的风险属于( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
在保险合同关系中,对当事人要求遵循的( )原则远比一般民事活动严格。
2023-08-11 从业资格银行证券
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