制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )
2023-05-27
参考答案:B
。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。
2023-05-25 从业资格银行证券
理财师在提交理财规划方案后必须提供后续跟踪服务,这样做的原因包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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商业银行在编写有关产品介绍和宣传材料时,应做的工作包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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