证券专营机构在英国称为（ ）。

A.投资银行 B.商人银行 C.证券公司 D.证券商

(2019年)不得向公众披露的私募业务信息有（ ）Ⅰ．涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ．涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ．合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ．法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)基金托管人根据（）指令办理资金划拨

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)封闭式基金在基金合同期限内（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)下列关于基金财产的说法，正确的有（）Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（　）。Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础Ⅱ．每月公布一次基金资产净值Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ．基金有固定的存续期限

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)下列各项，属于封闭式基金内容的是（　）。Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．一般有一个固定的存续期Ⅲ．基金份额不固定Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（　）。Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

2023-07-24 从业资格银行证券