2023-05-27
有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券是指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
2023-07-26 从业资格银行证券
（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。
下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。
下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
投资合规性风险不包括（ ）。
若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
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