有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

2023-05-27



参考答案:ABCD

abcd有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证: 1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。 2.防范经营风险和道德风险。 3.保障客户及证券公司资产的安全、完整。 4.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 5.提高证券公司经营效率和效果。