有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本

2023-07-24 从业资格银行证券

私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）人。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

2023-07-24 从业资格银行证券

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

2023-07-24 从业资格银行证券

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员

2023-07-24 从业资格银行证券